Head of Compliance

募集企業

急成長のクロスボーダー金融サービス・プラットフォーム

業務内容

＜ 📌 役割＞
日本におけるシニア・レギュラトリー・コンプライアンス・オフィサーは、ライセンスの確保、新規事業や製品のコンプライアンス事項の監督、規制当局の検査や問い合わせへの対応、日本の金融規制の厳守、ニーズに合わせたコンプライアンス・ポリシーの策定、リスク評価の実施、包括的なトレーニングの提供、コンプライアンス活動の監視、違反の調査、規制変更の最新情報の入手、協力関係の促進、監査のサポート、組織全体における倫理基準の維持などの取り組みを主導します。


＜ 👔 主な職務＞
◆ライセンス申請と規制当局とのやり取り
◆コンプライアンス問題の経営陣への指導
◆顧客オンボーディングとAMLサポート
◆年次コンプライアンス・レビューの実行
◆規制変更の情報収集と関係構築
◆コンプライアンス記録の管理と研修監督
◆方針と手順の策定支援
◆臨時業務の処理

求める経験

◆信頼できる大学の学位を有する日本居住者。
◆10年以上の経験を有し、少なくとも5年間は証券会社または規制当局においてコンプライアンス、法務、監査、規制業務に携わった経験を有すること。
◆日本の証券業界の規制や市場慣行に精通していること。
◆規制当局やチームリーダーと関わった経験があれば尚可。
◆成熟度、思慮深さ、強力な分析能力、問題解決能力を発揮し、コンプライアンス体制を確立することができる。フレームワーク
◆積極性、チームワーク、自主性を発揮して業務に取り組むことができる。
◆プロジェクトマネジメントに習熟し、対人能力、調整能力、コミュニケーション能力が高いこと。
◆英語での高いビジネスコミュニケーション能力

給与詳細

1500万-2500万

勤務地

東京

担当コンサルタント

Miranda Zhuang